新三板一周要点|大手笔定增融资又现，贝特瑞计划募资15亿

心尊门

9月23日-9月27日，新三板市场运行情况如下：
本周重大事项
全国股转公司董事长深入调研中介机构 促进新三板改革落地

9月23日，全国股转公司公告，8月1日至8月14日，全国股转公司主要负责人以“坚持问题导向、解决实际问题”为原则，深入新三板市场具有代表性的3家证券公司、2家会计师事务所等中介机构，开展“解剖麻雀式”走访调研，把业务摸清，把工作做细，为公司改进工作作风、完善监管制度、促进改革落地、激发市场活力提供借鉴。
下一步，全股转公司将深入开展市场调研，倾听市场声音，吸纳市场意见、掌握市场底数，凝聚市场共识，为推进新三板全面深化改革创造有利条件。
徐明：新三板广州服务基地将在四个方面积极作为
9月27日，“新三板广州服务基地”揭牌仪式暨挂牌公司资源对接与业务培训会在广州市荔湾区举行。全国股转公司总经理徐明表示，广州服务基地是新三板服务区域实体经济，提供高质量服务的重要平台。
徐明提出，新三板广州服务基地将在四个方面积极作为：一是要不断丰富服务内容。二是要提升辐射能力。三是要深化协作。四是要形成模式。
股转系统发布通知要求创新层企业和金融类公司披露三季报
9月27日，全国股转系统发布通知，要求做好挂牌公司2019年第三季度报告披露工作，截至2019年10月31日为创新层挂牌公司、挂牌私募机构及其它具有金融属性的挂牌公司，应当按照《挂牌公司第三季度报告内容与格式模板》的要求编制和披露第三季度报告；鼓励基础层挂牌公司按照本通知的要求披露第三季度报告。
通知指出，挂牌私募机构及其它具有金融属性的挂牌公司还应符合《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》关于季度报告的披露要求。披露季度报告的挂牌公司应当于2019年10月31日前完成第三季度报告的披露工作。
大手笔定增融资又现，贝特瑞计划募资15亿
9月24日，贝特瑞发布公告，公司计划以不低于24.00元/股的价格，发行不超过6250万股股份，预计募集资金总额不超过15亿元。
贝特瑞的主营业务为锂离子电池正极材料和负极材料的研发、生产和销售，它是A股公司中国宝安旗下公司。
证大文化9月30日复牌 主办券商提示风险
9月27日，证大文化的主办券商国信证券发布公告指出，挂牌公司实际控制人戴志康被采取刑事强制措施，该信息已经披露。经公司向股转公司申请，公司股票自9月30日开市起恢复转让。　　国信证券指出，截至公告日，戴志康仍被采取刑事强制措施。戴志康被采取刑事强制措施对戴志康的履职能力存在重大的不利影响，对公司影响存在重大不确定性，甚至对公司持续经营能力存在重大不利影响。主办券商提示投资者注意投资风险。
市场交易
全国股转公司官网数据显示，本周新三板市场共成交15.76亿元，较上周增加7.36%，其中做市转让成交7.41亿元，减少15.41%，集合竞价转让成交8.35亿元，较上周增加41.05%。今年以来新三板市场共成交599.92亿元。



▲本周做市指数走势
本周做市指数累计下跌0.67%，指数从9月20日的收盘点位787.74点跌至9月27日的782.43点。
挂牌与摘牌
本周无新增挂牌公司。截至9月27日，挂牌公司总数为9239家，其中基础层8553家，创新层686家；做市转让764家，集合竞价转让8475家。

本周共有13家新三板公司摘牌，均为主动申请终止挂牌，具体名单如下：



IPO辅导及上会
本周，多家新三板公司IPO有新进展，久日新材科创板申请获上市委通过，而泰坦科技未获上市委通过。本周，新增2家公司接受上市辅导，君实生物申报科创板获受理；另外，1家公司终止上市辅导。

9月26日，经上交所科创板股票上市委员会审议，久日新材首发申请获通过。　　9月26日，泰坦科技收到了上交所下发的《关于终止对上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定》。科创板上市委员会审议认为本次发行上市申请文件信息披露不符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》相关规定。
9月26日，君实生物公告，公司于9月26日收到了上交所出具的通知，公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请已获得上交所的正式受理。　　9月24日，恒信玺利公告，公司于9月23日收到西藏证监局签发的受理函。目前公司正在接受中国民族证券有限责任公司的辅导，辅导期自9月23日开始计算。
9月27日，创尔生物公告，公司于9月26日收到广东证监局下发的辅导备案登记确认书。目前公司正在接受中信证券的辅导，辅导期自9月26日开始计算。　　9月23日，亿仕达公告，鉴于公司战略发展需要，公司与上市辅导机构广州证券签署了终止协议书。近期辽宁证监局在其官方网站已经就公司终止辅导备案事宜进行了公示。
增发情况
本周共有14家公司新发布了增发预案，拟募资金总额上限约为19.17亿元。预计募集资金最高的是贝特瑞，拟募资上限为15亿元。



9月中旬，贝特瑞刚实施完成一次定增融资，以6.67元/股的价格募资2880万元，这次发行主要是对核心员工实施的股权激励。
上市公司收购
本周无新增上市公司收购新三板公司案例，有一例并购终止：

9月26日，A股公司广州浪奇公告，公司拟终止收购百花香料97.42%股权。据悉，股份转让协议签订后，广州浪奇积极协调百花香料推动上述事宜，但受到与外部监管机构和中小股东沟通等不可控因素影响，百花香料摘牌完成时间晚于预期，现金分红的实施也随之推迟。
百花香料于2018年12月完成新三板摘牌工作，于2019年3月完成商标权属变更工作，但截至目前现金分红工作尚未完成。
据广州浪奇公告称，因相关事项导致百花香料资产状况出现重大变化，公司与轻工集团商议，需重新对百花香料进行评估作价，但重新评估需要按国有资产监督管理程序进行审批。截至目前，收购百花香料股权作价的问题尚未解决，且由于国有资产评估工作周期较长，同时审批存在不确定性，因此广州浪奇计划终止该收购事项。